摘要
管理体系穿透式管理平台的建设旨在通过数字化、智能化的手段，实时监控和管理程序内容与法律法规的匹配性，确保程序标准能够“随法而动”，及时响应政策变化，避免合规风险。同时，平台将通过数据驱动的方式，全面评估和优化管理体系的有效性，推动公司管理流程的持续改进和效率提升，从而实现管理体系的高质量运行和战略目标的有效落地。
1.实施背景
程序文件是管理体系的文件化展示，程序文件的管理水平直接影响了管理体系的成熟度和有效性。苍南公司目前管理程序管理涉及到多个信息化平台，公司管理程序仅依托于文档系统实现了编审批和分发电子化，部分需求迫切的功能仍在依靠线下人为跟踪控制，各电子化平台之间数据未进行互联互通，管理程序全文搜索等功能暂未实现。因此为提升公司管理体系的有效性和成熟度，需要对程序文件实行全过程管理，提升智能化水平，进行管理程序深层次开发利用。
图一体系穿透式管理平台模块
2.实施目标
2.1实现管理程序结构化工具开发，实现存量程序结构化转换、新编程序结构化编辑，以及结构化程序导出工具开发，实现WORD及PDF程序文件的自由切换。
2.2实现管理程序全流程电子化，即在一个平台上实现管理程序全过程电子化管理，提高管理效率，全过程管理逻辑如图：
图2体系穿透式管理平台业务流程
2.3实现上下游程序和引用同级文件在内容层次的关联（结构化内容关联层次），实现一键导出或一键生成程序相关文件记录清单，实现各级组织或各岗位职责智能梳理和培训要求智能梳理。
3.建设内容
3.1上游文件程序流程
功能需求：程序上游文件包括法律法规、标准、以及集团上游程序。程序上游文件与公司内部程序文件的承接落实情况有三种关系，分别为一对多，一对一，多对一，为确保程序上游文件在公司有效闭环落实，根据上游文件开发出一个上游文件管理库，用户在库里定期维护文件后，如果有上游文件升版或新出版的上游文件需要对上文件进行评估往下是否承接落地，所以项目组开发出上游程序落实情况跟踪模块，对新生效的上游文件承接落实情况进行跟踪管理。上游文件的承接落实情况应可定期生成数据报表，并可实时展示各部门承接落实情况
在该模块可以实现人工手动录入或从各上游文件网站自动导入上游文件清单（录入信息包括程序基本信息，具体视与上游网站数据接口情况），体系建设归口部门进行任务分办（指定上游文件梳理承接责任人、梳理完成时间），分办人按期进行识别反馈。该模块应可录入相关附件作为梳理证明材料。
分办人执行情况评估反馈包含两个维度，一是适用情况评估（分为不适用、适用，其中适用需选择公司具体适用的子业务）。二是承接落实情况评估（分为直接执行、已经在XX程序中落实、未落实需升版XX程序、未落实需新出版XX程序。
3.2管理程序框架
功能需求：
1.程序框架自动展示更新，并链接到具体的程序；可以显示每个业务领域及子业务；可以显示规划出版的管理程序（以虚框的形式展示，鼠标靠近时可以显示责任部门、计划出版时间等信息）；可以根据需要分领域、分层级、分机组、分部门对管理程序框架进行展示，可以显示管理程序的状态信息。同时每个展示界面应有总体的程序数据信息，如XX领域共计XX份程序，规划出版XX份，已经出版XX份等。
2、使用维护需求：每个人均可查询使用；体系建设工程师可以对框架进行更新维护（超级权限）；体系建设工程师及协调员可以申请导出框架（支持导出图片版本、PDF版本、EXCEL版本的程序框架）。
3.3管理程序修编计划
功能需求：管理程序年度计划新增（框架内）：普通用户可以发起计划新增申请；体系建设工程师逐份导入功能；禁止修编计划录入框架以外的程序，当修编计划中录入框架以外的程序时，应进行报错提醒，即修编计划内的程序原则上均应该为框架策划内的程序。可以批量导入，体系建设工程师可以提供逐份录入，计划生成后，可以对计划发起延期、取消、导出、邮件提醒功能。
3.4管理程序编校审批流程
功能需求：通过计划生成管理程序待办的审批流程，对程序进行管理程序在网页端编写后可以对管理程序进行结构化，实现新编制、升版程序的结构化编辑功能。即可以按程序模板按章节进行结构化编结构化完成后可以导出，实现WORD及PDF程序文件的自由切换，程序生效后，可推送至IDOC平台，实现程序归档。
3.5管理程序培训宣贯
管理程序生效后自动触发培训宣贯任务，即在每份程序生效后，可自动生成一项培训宣贯任务，给每份程序责任人，由每份程序责任人根据实际选择需参加培训的组织或人员，选择培训的方式自行阅知、或线下培训宣贯任选其一或同步选择，需参培的人员和组织根据具体形成的培训宣贯任务参加培训。其中线上自行阅知，全部人员完成线上自行阅知要求后任务关闭；线下培训宣贯的，由程序责任人或其委托人员录入关闭，线下培训的参训人员记录采取钉钉扫码/钉钉签到等手段自动跟踪记录线下参培信息，并可自动将参加培训人员信息回写至本程序宣贯培训任务项，，因故未能参加线下培训的，可以通过自动转线上自行阅知方式进行学习。
培训结束后，应可利用该模块生成即时测试试题，对参加培训人员进行即时线上测试，检验学习效果。
各程序培训宣贯情况形成数据报表，并可支持随时导出相关数据。
3.6管理程序的查询利用
快速查询：通过输入程序的关键词（支持管理程序及上游文件）后去查询对应的程序，跳转到对应的页面进行查阅。
全文检索：通过输入管理程序的关键词，调整去查询检索出管理程序的内容点击可直接定位到具体的内容中。
3.7程序任务执行监控
1）工作任务清单梳理：管理程序生效后由程序责任人负责梳理制定该程序的工作任务清单并录入管理程序平台，其中执行类结构化条款可以直接进行标注执行任务，并匹配责任人，完成期限等信息。工作任务清单梳理表，后续生成的清单，可以根据程序编码带出上次的的清单项。
3.8管理程序评审
管理程序评审（不定期）
当上游文件变动、关联程序变动、接受相关程序反馈（程序反馈流程）均会触发管理程序评审任务（不定期），程序责任人需对管理程序内容充分和适宜性进行评审，并录入评审结论，评审结论决定是否要升版或注销管理程序，评审记录可上传附件。评审结论需经过发起人—科级—部门三级审批。
2）管理程序评审（定期）
管理程序评审周期到期前一个月【取整统计，即同一个月到期的，均按1月1日到期统计】，自动生成管理程序定期评审任务，提醒相关责任人进行评审，评审流程与管理程序评审流程保持一致，评审记录可上传附件。
3.9程序意见反馈流程
公司所有人均可以使用该程序执行反馈功能，查找公司程序缺陷。具体反馈流程：程序使用人发起执行反馈流程-程序归口部门-接受反馈意见-程序评审-程序修编计划新增或链接到一份已有程序修编计划。
3.10数据深度应用
程序关联;管理程序可以实现上下级以及同层级引用文件的关联，在上游程序或同层级引用文件升版后可以自动给下游程序责任人触发一个评审任务，评审任务待办同步抄送各部门体系协调员。
内容层次关联：管理程序的内容结构化关联，系统筛选可能存在的上下游承接关系或同级引用关系，并给出关联建议，编写人人工核实并确认程序内容的结构化联系，（即每份程序的每条具体要求都可以关联到公司上游或引用的同层级程序每个具体要求）；产生内容层次关联后，显示有两个维度，一个每份程序可以显示其要求来自于上游的哪一份程序（点击程序相关条款要求，可以直接跳转到相关上游文件中相关章节条款中），另一个维度是可以显示每一份文件的要求如何被下游程序承接落实（即点击程序相关条款要求，可以调整到该程序被下游哪份程序进行承接），最低一层次程序除外。应针对两个维度分别开发展示界面。上游或相关文件变动后，可以自动生成管理程序评审任务，评审任务中应自动带出具体变动的关联条款要求，提醒下游程序重点关注与上游程序变动相关的条款。
完成单位：中广核智能科技（深圳）有限责任公司
完成人：邱于里、岳宇浩、张福全、张世雄